Kunnskapsprøve

Forside » Kunnskapsprøve

Kunnskapsprøve for ansatte i Pensum Asset Management - våren 2023

Navn ansatt

E-post ansatt

Spørsmål 1: Hvis du kjøper 2 000 aksjer i et børsnotert selskap, når kan du tidligst selge aksjene igjen?

Dagen etter Jeg kan selge med en gang hvis kursen har falt Etter 1 måned Etter 12 måneder

Spørsmål 2: Hvilke av følgende er å regne som tilknyttede personer (flere alternativer kan være riktige)?

Spørsmål 3: Hvis du ønsker å kjøpe fondsandeler i et eksternt forvaltet UCITS-fond – hvilke krav gjelder etter egenhandelsreglene?

Det er ingen formelle krav til godkjenning, bindingstid eller rapportering av verdipapirfond Det er krav om godkjenning Det er krav om godkjenning og bindingstid Det er krav om godkjenning og rapportering, men ingen bindingstid

Spørsmål 4: Hvis du som ansatt skal kjøpe 2.000 aksjer i et børsnotert selskap, hvem skal godkjenne handelen?

Spørsmål 5: Dersom du har solgt beholdningen din i et børsnotert selskap, når kan du kjøpe aksjer i samme selskap igjen?

Jeg kan kjøpe aksjer igjen med en gang Jeg må vente til neste handelsdag med å kjøpe Jeg kan kjøpe med en gang dersom kursen er høyere enn det jeg solgte for Jeg må vente 1 måned før jeg kan kjøpe igjen

Spørsmål 6: Hvilke underliggende regelverk danner grunnlaget for regler om bærekraft som trådte i kraft i Norge i januar 2023?

SFDR- og taksonomiforordningen Taksonomiforordningen og Anti-Money Laundering Directive Personvernforordningen og SFDR Taksonomiforordningen og Personvernforordningen

Spørsmål 7: Hva er definisjonen av miljømessige bærekraftige investeringer etter Taksonomien?

En økonomisk aktivitet er miljømessig bærekraftig dersom den gir et vesentlig bidrag til minst ett av EUs seks miljømål, ikke gjør vesentlig skade på noen av de andre miljømålene og oppfyller minimumskrav til sosiale standarder Med bærekraftig investering menes en investering i en økonomisk aktivitet som bidrar til et sosialt mål Med bærekraftig investering menes en investering som investerer i selskaper som selv opplyser at de har en grønn profil

Spørsmål 8: Hva er hovedforskjellen på bærekraftige investeringer etter Taksonomien og SFDR?

En bærekraftig investering etter SFDR må hensynta miljømessige mål, mens investeringer etter Taksonomien kan være bærekraftige ved å ta hensyn til et sosialt mål Det er ingen forskjeller mellom definisjoner i Taksonomien og i SFDR En bærekraftig investering etter Taksonomien må hensynta miljømessige mål, mens investeringer etter SFDR kan være bærekraftige ved å ta hensyn til et sosialt mål

Spørsmål 9: Innen bærekraftig finans nevnes ofte ESG. Hva er står de tre bokstavene i ESG for i denne sammenhengen?

Energi, Sosialt & Grønt Environmental, Social & Governance Energy, Social & Governance Environmental, Social & Green

Spørsmål 10: Hva er et av de viktigste formålene med hvitvaskingsregelverket?

Skape merarbeid for banker og verdipapirforetak Beskytte det finansielle og økonomiske systemet som helhet ved å forebygge og avdekke at rapporteringspliktige brukes eller forsøkes brukt som ledd i hvitvasking eller terrorfinansiering Endre økonomien i en mer digital retning ved å forhindre at man kan bruke kontanter til kjøp og salg av varer og tjenester Generere inntekter til myndighetene gjennom å kunne gi bøter til de som ikke følger regelverket

Spørsmål 11: Hvordan er reell rettighetshaver (beneficial owner) definert i hvitvaskingsregelverket?

Selskap som eier mer enn 25 % av kunden Person som eier over 50 % av kunden Personer som er styreleder, styremedlem eller daglig leder (eller tilsvarende stilling) hos kunden Personer som har signaturrett på vegne av kunden Fysisk person som i siste instans eier eller kontrollerer kunden, eller som en transaksjon eller aktivitet gjennomføres på vegne av (herunder f. eks fysiske personer som eier eller kontrollerer mer enn 25 % av kunden)

Spørsmål 12: Hvilke av følgende forhold utløser undersøkelsesplikt etter hvitvaskingsregelverket? (det kan være flere riktige alternativer):

En transaksjon som er usedvanlig stor eller kompleks En transaksjon der kunden selv tar initiativ til handel En transaksjon i utenlandsk valuta En transaksjon som er uvanlig ut fra kundens forretningsmessige eller personlig handelsmønster En transaksjon som synes å mangle et legitimt formål

Spørsmål 13: Når skal kundetiltak gjennomføres i henhold til hvitvaskingsregelverket? (Flere alternativer kan være riktige)

Kundetiltak skal gjennomføres etter at kunde har gjennomført sin første transaksjon Transaksjoner for kunder man ikke har etablert kundeforhold til, som gjelder minst NOK 100.000 eller ved mistanke om hvitvasking eller terrorfinansiering Ved etablering av kundeforholdet I det man tar kontakt med en potensiell kunde for første gang

Spørsmål 14: Hvilke av følgende personer er å betrakte som politisk eksponerte etter hvitvaskingsregelverket? Personer som innehar eller har innehatt en stilling eller et verv som; (Flere alternativer kan være riktige)

Statsoverhode, regjeringssjef, minister eller assisterende minister Medlem av styrende organ i politisk parti Administrerende direktør i et privat investeringsselskap Medlem av administrativt, ledende eller kontrollerende organ i statlig foretak Styremedlem i et norsk børsnotert foretak

Spørsmål 15: Prof/ikke-prof - Hvilke av følgende subjekter kan klassifiseres som profesjonell (eller kvalifisert motpart) direkte ved kundeetablering (det kan være flere riktige svar)

Kari Olsen – ansatt i verdipapirforetak og har en finansiell portefølje på NOK 200 mill Tut og Kjør AS – balanse på EUR 10 mill, egenkapital på EUR 2,5 mill og omsetning på EUR 5 mill Pareto Bank Pettersen AS – balanse på EUR 25 mill og EK på EUR 5 mill Pensum Asset Management AS

Spørsmål 16: Omklassifisering - hvilke kriterier gjelder for omklassifisering fra ikke-profesjonell til profesjonell (flere alternativer kan være riktige)

Kunde må være et regulert foretak eller oppfylle 2 av 3 kriterier relatert til balanse, egenkapital og netto omsetning Omklassifisering må alltid skje på kundens initiativ Kunden må tilfredsstille 2 av 3 krav til transaksjonshistorikk, størrelse på finansiell portefølje og arbeidserfaring fra finansiell sektor Pensum kan på eget initiativ omklassifisere kunder som har jobbet i finansiell sektor 1 av siste 2 år Pensum kan anmode personer med finansiell portefølje større enn 20 MEUR om omklassifisering

Spørsmål 17: Taushetsplikt - Ansatte i verdipapirforetak er underlagt taushetsplikt. Hvilken av påstandene nedenfor er mest korrekt?

Vi kan fritt dele informasjon internt i Pensum Group, men aldri til personer utenfor gruppen Taushetsplikten gjelder både overfor utenforstående, nærstående og kollegaer som ikke har tjenstlig behov for opplysningene i sitt arbeid Taushetsplikten gjelder ikke internt blant ansatte i Pensum Asset Management Vi kan fritt dele informasjon om kundeforhold mellom ulike kunder av Pensum

Kunnskapsprøve

Kunnskapsprøve

Kunnskapsprøve for ansatte i Pensum Asset Management - våren 2023

Kapitalforvaltning

Aktuelt

Corporate Finance

Om oss

Forsikringsmegling

Kontakt oss